在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规(guī)风控负责人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担(dān)法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运营原则。其一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有(yǒu)限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第(dì)三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月(yuè)至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私(sī)募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控(kòng)制人，上(shàng)述交易(yì)构成(ch莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义éng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司的违规行为(wèi)承担(dān)相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资者(zhě)的(de)风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类型(xíng)为私(sī)募证券(quàn)投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管(guǎn)理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门(mén)投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪(xuě)杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经莫衷一是什么意思 莫衷一是是褒义还是贬义(jīng)济周期中的(de)趋势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资(zī)上行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个(gè)体(tǐ)性估(gū)值和内在价值分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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