金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系(xì)科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任人员等(děng)相关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是(shì)对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规成本的(de)重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者权利(lì)救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合(hé)法权(quán)益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为(wèi)上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实施(shī)精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质(zhì)量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投(tóu)资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法卅是什么意思，卅是什么意思,读音 24px;'>卅是什么意思，卅是什么意思,读音》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一(yī)系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最终计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用于(yú)先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以(yǐ)高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案(àn)的民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提(tí)出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(sh卅是什么意思，卅是什么意思,读音ì)人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查(chá)期间，被调查的当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督(dū)制约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确(què)定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭(zāo)受的损失(shī)等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会(huì)计师(shī)事务(wù)所、致同会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先行赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是保障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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