科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别(bié)发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券(quàn)及(jí)两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存(cún)在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利(lì)润。其(qí)中(z夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字hōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签(qiān)署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额(é)绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对(duì)外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)决(jué)定(dìng)书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的(de)证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实(shí)计算，证监(jiān)会最(zuì)终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经理(lǐ)林(lín)应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数(shù)为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止(zhǐ)上市的(de)阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违(wéi)法行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市(shì)告(gào)知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的审(shěn)核意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终止上(shàng)市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的(de)下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字同(tóng)时申请适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关(guān)法律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人夏洛的网主要内容50字左右，夏洛的网主要内容100字诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉讼。

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